新闻稿

科学研究不仅能够产生新的知识，也为企业技术创新提供重要基础。对于企业而言，科学知识的价值并不局限于解决具体的技术问题。它还能够帮助研发人员理解技术背后的基本原理和作用机制，判断不同技术路线的可行性，并在已有知识之间建立新的联系。因此，科学在技术创新过程中也发挥着类似“地图”的作用，为企业探索未知的技术空间提供方向。

在正常情况下，企业可以通过购买设备和软件、获得技术许可、开展联合研发以及参与全球供应链等多种方式获取外部技术和知识。但当这些渠道受到限制时，企业将如何调整创新战略？公开发表的科学知识是否会变得更加重要？

深圳大学王君涵、清华大学李习保和香港大学王砚波合作开展的研究 “Geopolitical Tensions with the US Accelerate Chinese Firms’ Leveraging of Science”，围绕这一问题考察了美国实体清单相关技术限制对中国企业科学活动的影响。研究发现，在中国企业本身日益加强与科学研究联系的背景下，外部技术限制进一步加快了企业创新向科学驱动方向转型。

研究团队构建了覆盖2010—2022年的企业层面数据库，整合中国和美国专利、国内外科学论文、企业信息以及美国实体清单等多类数据，并从两个方面衡量企业与科学之间的联系。一方面，企业是科学知识的“使用者”。研究通过专利对科学论文的引用，观察企业在技术创新过程中利用已有科学知识的程度。另一方面，企业也可能是科学知识的“生产者”。研究因此进一步考察企业自身参与国内外科学论文发表的情况，包括企业独立开展的研究以及与高校、科研机构合作产生的研究成果。

数据首先显示，中国企业与科学之间的联系在过去十余年中已经明显加强。2010年至2022年，中国企业引用科学论文的国内专利数量从5225件增长至94441件。与此同时，在样本期内曾经发表科学论文的企业中，国内和国际论文产出也持续增长。因此，美国实体清单带来的变化并不是从无到有地推动企业使用科学，而是在一个已经存在的长期趋势之上进一步加速了这一过程。

为了识别实体清单相关限制的影响，研究利用不同企业被列入实体清单的时间差异，采用交错双重差分方法，并结合匹配、工具变量以及一系列稳健性检验，对受影响企业与具有相似特征的其他企业进行比较。

结果显示，被列入实体清单后，企业利用科学知识开展创新的程度明显增加。在主要匹配样本中，受影响企业每年平均增加0.337件引用科学论文的国内专利，相当于这些企业受限前年均水平的72.3%。采用其他模型估计时，增幅约为40%至55%，总体方向保持一致。这种变化在此前更加依赖美国技术的企业中尤其明显。也就是说，当企业原有技术基础与美国技术体系联系越紧密，受到相关技术限制后，其创新活动向科学知识转移的程度也越高。

这一发现表明，当技术采购、许可和合作研发等渠道受到约束时，企业面临的任务不只是寻找新的供应商或替代产品，还需要重新理解技术背后的原理，并探索新的技术组合。相比部分专有技术，科学论文具有较强的公开性和可获取性，因此成为企业重新寻找技术路径的重要知识来源。

图1 美国实体清单与中国企业创新中的科学参与

实体清单带来的影响还体现在企业寻找科学知识的方式上。从地域来源看，受到限制以后，企业并没有简单地从国外科学知识转向国内知识。研究发现，受影响企业引用中国、美国以及其他国家科学研究的专利数量均有所增加。其中，对国内科学研究的利用增长最为明显，但企业仍然继续使用来自美国和其他国家的公开科学成果。这意味着，外部技术限制强化了企业与本土科学体系之间的联系，但并没有使企业与全球科学知识脱钩。相反，企业在面临更大的技术不确定性时，需要从更加广泛的知识来源中寻找可能的解决方案。
企业搜索知识的时间范围也出现了类似的拓展。与对照企业相比，受影响企业引用的最早科学论文平均向前延伸约1.9年，而最新论文则平均更新约0.8年。企业既重新关注较早、具有基础性意义的研究，也更加积极地吸收最新的科学成果。

因此，企业应对技术约束的方式并不是单纯追逐最新知识，而是扩大整个知识搜索空间，从不同国家、不同年代的科研成果中寻找新的组合机会。

图2 实体清单制裁后企业科学知识获取的地域与时间调整

企业的调整也并不局限于更多地使用现有科学成果。研究发现，在样本期内原本就有论文发表活动的企业中，被列入实体清单以后，其参与科学知识生产的程度总体上有所提高。主要模型估计显示，国内论文和国际论文的增量分别相当于受限前平均水平的33.3%和85.2%。

图3 实体清单与中国企业的科学知识生产

这一变化意味着，部分企业开始从科学知识的“消费者”进一步成为科学知识的“生产者”。企业不仅通过论文和其他公开研究成果吸收外部知识，也通过自身研究及产学研合作更加直接地参与科学活动。
这种参与具有更长期的意义。科学知识并不会自动转化为技术能力。企业需要具备识别、理解、吸收和重新组合科学知识的能力，才能真正把公开研究转化为新的技术解决方案。因此，更深地参与科学研究本身，也可能成为企业积累长期学习能力和吸收能力的一种方式。

论文信息
题目：Geopolitical Tensions with the US Accelerate Chinese Firms’ Leveraging of Science
期刊：Science
作者：王君涵（深圳大学）、李习保（清华大学）、王砚波（香港大学）